各鄉鎮人民政府，縣直有關(guān)單位：

《建立內鄉縣直接投融資體系實(shí)施意見(jiàn)》已經(jīng)縣政府同意，現印發(fā)給你們，請認真貫徹落實(shí)。

2023年5月8日    

建立內鄉縣直接投融資體系實(shí)施意見(jiàn)

為推進(jìn)我縣企業(yè)融入多層次資本市場(chǎng)，推動(dòng)各種直接投融資工具在我縣運用，充分賦能縣域經(jīng)濟社會(huì )高質(zhì)量發(fā)展，根據省、市相關(guān)文件精神，結合內鄉實(shí)際，制定本意見(jiàn)。

一、總體要求

（一）指導思想。以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想為指導，深入貫徹落實(shí)黨的二十大精神，以?shī)^力打造華夏生豬產(chǎn)業(yè)第一縣、農牧裝備之都，努力建設工業(yè)強縣、農牧大縣、文旅名縣為目標，在南陽(yáng)建設現代化省域副中心城市進(jìn)程中挑大梁、當先鋒、作表率，充分發(fā)揮政府引導作用、市場(chǎng)主導作用、金融支持作用，提高企業(yè)直接融資比重，助推全縣經(jīng)濟發(fā)展方式轉變和產(chǎn)業(yè)轉型升級，實(shí)現高質(zhì)量跨越發(fā)展。

（二）目標任務(wù)。到2025年末，全縣企業(yè)直接融資水平顯著(zhù)提高，社會(huì )融資結構明顯優(yōu)化，全縣本土境內外上市公司達到4家，新三板掛牌企業(yè)達到4家，上市公司數量取得新的突破；上市后備企業(yè)達到20家，新增完成股改企業(yè)20家，進(jìn)一步完善我縣上市后備企業(yè)梯隊。全縣各類(lèi)企業(yè)年完成新增直接融資50億元以上，運用股票、債券、基金、貨幣市場(chǎng)等進(jìn)行直接融資比重顯著(zhù)提高。

二、推進(jìn)措施

（一）股票市場(chǎng)融資

1.推動(dòng)現有企業(yè)股份制改制。引導現有中小企業(yè)建立現代企業(yè)制度，規范公司治理結構，具備對接資本市場(chǎng)的基本條件。從規模以上企業(yè)入手，逐步擴展到全縣所有中小企業(yè)，開(kāi)展規范化股份制改制“三年行動(dòng)計劃”。自2023年起，每年股改企業(yè)比例不低于30%；到2026年末，力爭實(shí)現全縣規模以上企業(yè)完成股改。鼓勵新設市場(chǎng)主體初始登記為股份公司。各鄉鎮、科工局、開(kāi)發(fā)區等職能部門(mén)要對股改企業(yè)給予指導，積極推動(dòng)企業(yè)加快改制步伐，為企業(yè)改制創(chuàng )造良好環(huán)境。通過(guò)3年努力，實(shí)現全縣股份企業(yè)數量達到30家以上。

2.建立分層次后備上市企業(yè)資源庫。結合企業(yè)生產(chǎn)特點(diǎn)，將企業(yè)按照中原股交所掛牌、新三板掛牌、科創(chuàng )板、創(chuàng )業(yè)板、主板、境外上市等實(shí)施層級、動(dòng)態(tài)分類(lèi)，健全充實(shí)后備企業(yè)資源庫，形成金字塔分布結構。精準分類(lèi)開(kāi)展企業(yè)上市掛牌前培育、輔導，制定上市掛牌三年計劃目標，分類(lèi)分層對接多層次資本市場(chǎng)。推進(jìn)一批縣屬?lài)衅髽I(yè)開(kāi)展并購重組，推進(jìn)有條件的國有企業(yè)整體上市，積極利用資產(chǎn)證券化盤(pán)活存量資產(chǎn)，提高國有資產(chǎn)證券化率。

3.建立重點(diǎn)上市企業(yè)培育機制。從重點(diǎn)工業(yè)企業(yè)、專(zhuān)精特新企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)、農業(yè)龍頭企業(yè)等骨干企業(yè)中，篩選出一批符合國家產(chǎn)業(yè)政策、具備一定核心競爭力、主業(yè)突出、成長(cháng)性好的企業(yè)，建立重點(diǎn)上市企業(yè)培育庫,并動(dòng)態(tài)擴大“蓄水池”。按照“一家企業(yè)、一名縣領(lǐng)導、一個(gè)班子、一套方案、一抓到底”的“五個(gè)一”上市工作推進(jìn)機制，實(shí)施“一企一策”，逐企實(shí)施分類(lèi)、分梯次精心培育。自然資源、房管中心、生態(tài)環(huán)境、稅務(wù)等部門(mén)要開(kāi)通“綠色通道”，簡(jiǎn)化辦理流程，優(yōu)先推薦申報，優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境，提高工作效率。落實(shí)獎補和退稅政策，強化政銀企對接，保障企業(yè)資金供給。與券商、會(huì )計、審計、律師、資產(chǎn)評估、信用評級、金融咨詢(xún)服務(wù)等中介機構建立良好合作關(guān)系，定期召開(kāi)協(xié)商會(huì )議，推進(jìn)上市前的各項準備工作。加強與證券公司、證券交易所的深度合作，有針對性地輔導報審。

4.有序推動(dòng)企業(yè)在多層次資本市場(chǎng)上市掛牌。利用我國目前證券市場(chǎng)降低企業(yè)上市門(mén)坎，全面推行注冊制的有利時(shí)機，對上市后備企業(yè)分類(lèi)排序，科學(xué)調度，有計劃、有步驟地推進(jìn)企業(yè)上市工作，積極構建梯次推進(jìn)格局。重點(diǎn)推動(dòng)主業(yè)突出、盈利水平高、市場(chǎng)前景好的行業(yè)龍頭企業(yè)在境內主板上市；搶抓注冊制改革機遇，推動(dòng)更多創(chuàng )新性、成長(cháng)性好的中小企業(yè)到創(chuàng )業(yè)板上市；重點(diǎn)培育符合國家戰略、突破關(guān)鍵核心技術(shù)、市場(chǎng)認可度高的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰略性新興產(chǎn)業(yè)中的優(yōu)質(zhì)企業(yè)在科創(chuàng )板上市；引導優(yōu)質(zhì)新三板掛牌企業(yè)在創(chuàng )新層掛牌交易，并適時(shí)實(shí)現轉板上市；加快內鄉縣農商銀行上市的步伐；加快推進(jìn)全宇制藥轉主板，朝主板上市目標邁進(jìn)；支持暫不符合上市條件但有發(fā)展空間的中小微企業(yè)在新三板、中原股權交易中心掛牌；對不符合境內上市條件的外向型或新業(yè)態(tài)、新商業(yè)模式企業(yè)，引導其到香港、新加坡、歐洲等境外主流資本市場(chǎng)上市。募集資金投資項目在我縣的，視同企業(yè)上市享受同等優(yōu)惠政策扶持。

5.增強上市公司再融資功能。支持符合條件的上市公司通過(guò)配股、增發(fā)、非公開(kāi)發(fā)行、發(fā)行股份購買(mǎi)資產(chǎn)、公司債、可轉債、可分離債和票據等方式進(jìn)行再融資，實(shí)現低成本擴張。引導上市公司將募集資金用于改造提升傳統產(chǎn)業(yè)和發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，增強企業(yè)自主創(chuàng )新能力。支持上市公司開(kāi)展產(chǎn)業(yè)鏈兩端資源、品牌、技術(shù)、人才等方面的并購整合，增強自身實(shí)力，打造產(chǎn)業(yè)龍頭。充分利用上市公司資源，以資產(chǎn)重組、吸收合并、定向增發(fā)、整體上市等方式進(jìn)行資源優(yōu)化整合，支持具有較強實(shí)力的上市公司和行業(yè)龍頭企業(yè)發(fā)起組建產(chǎn)業(yè)并購基金，推動(dòng)以資本為紐帶的強強聯(lián)合，實(shí)現產(chǎn)業(yè)轉型升級。

（二）債券市場(chǎng)融資

1.提升債券市場(chǎng)利用水平。鼓勵符合條件的企業(yè)通過(guò)銀行間市場(chǎng)債務(wù)融資工具，以及公司債、企業(yè)債等各種債務(wù)融資工具，優(yōu)化融資結構，降低融資成本。開(kāi)展融資主體信用評級，加快培育一批合格發(fā)債主體。鼓勵有條件的企業(yè)發(fā)行短期融資券、中期票據、中小企業(yè)集合債券（票據）、綠色債務(wù)融資工具、定向債務(wù)融資工具等。加強戰略性新興產(chǎn)業(yè)債、綠色債等新型債券品種使用。積極嘗試發(fā)行項目收益債、項目收益票據，探索新型城鎮化融資新渠道。推進(jìn)國有平臺公司提升信用評級在A(yíng)A+以上，實(shí)施債券發(fā)行計劃，用好用足發(fā)債規模。緊密跟蹤企業(yè)到期債券資金兌付情況，及時(shí)督促有潛在兌付風(fēng)險的企業(yè)與主承銷(xiāo)商對接，采取有效方式防控企業(yè)債券違約風(fēng)險。

2.推動(dòng)資產(chǎn)證券化融資。發(fā)揮基礎資產(chǎn)的融資功能，將缺乏流動(dòng)性但預期能夠產(chǎn)生穩定現金流的資產(chǎn)，通過(guò)重新組合，轉變?yōu)榭梢栽谫Y本市場(chǎng)上轉讓和流通的證券，提高金融資源的配置效率，盤(pán)活優(yōu)質(zhì)存量資產(chǎn)。依托我縣現金流穩定的供電、供水、供氣等公共領(lǐng)域經(jīng)營(yíng)性?xún)?yōu)質(zhì)資產(chǎn)和牧原豬舍產(chǎn)權等優(yōu)質(zhì)企業(yè)資產(chǎn)，研究開(kāi)發(fā)利用券商管理的資產(chǎn)證券化產(chǎn)品進(jìn)行有效融資。

（三）基金市場(chǎng)融資

1.實(shí)施“引基入內”工程。鼓勵引導境內外有實(shí)力的風(fēng)險投資基金、創(chuàng )業(yè)投資基金、私募股權基金、產(chǎn)業(yè)投資基金等進(jìn)入內鄉，投資我縣市場(chǎng)前景好、成長(cháng)性高的中小企業(yè)。要探索建立政府引導基金母基金，吸引社會(huì )資本跟投，投資引進(jìn)優(yōu)質(zhì)項目和資源，助力我縣產(chǎn)業(yè)發(fā)展。要把引入基金作為招商引資內容，納入獎勵范疇。

2.要構建以基金運作為主導的產(chǎn)業(yè)投融資方式。要引進(jìn)基金管理公司，入駐金融街區，把基金公司作為金融街區的標配，構建“金融街+公司+基金”架構，形成帶著(zhù)基金去招商、運用基金抓孵化的新模式。要推動(dòng)合格境外有限合伙人（QFLP）試點(diǎn)業(yè)務(wù)，吸引境外資金投資我縣產(chǎn)業(yè)項目。探索合格境內有限合伙人（QDLP）試點(diǎn)業(yè)務(wù)，服務(wù)開(kāi)放型經(jīng)濟發(fā)展。要積極引進(jìn)保險資金投資我縣基礎設施。

3.繼續發(fā)展壯大我縣產(chǎn)業(yè)基金。在我縣已設立或參與運作的縣域高質(zhì)量發(fā)展基金、南水北調對口協(xié)作產(chǎn)業(yè)投資基金、河南農綜產(chǎn)業(yè)基金等基礎上，加快設立預制菜平行基金，進(jìn)一步壯大投資基金的規模。

4.積極推動(dòng)基礎設施不動(dòng)產(chǎn)項目基金(即REITs)落地。要探索建立多層次基礎設施REITs市場(chǎng)，推動(dòng)基礎設施REITs試點(diǎn)項目在內鄉落地。要在倉儲物流、產(chǎn)業(yè)園建設、清潔能源、保障房建設、汽車(chē)配件等傳統行業(yè)和新基建、新能源、新消費等新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，持續梳理符合條件的存量資產(chǎn)項目，協(xié)調支持符合條件的REITs項目在滬深交易所發(fā)行。

（四）運用金融租賃等金融工具融資

拓寬杠桿租賃、回租租賃、委托租賃、風(fēng)險租賃等業(yè)務(wù)范圍，采用與銀行、信托公司合作租賃的復合式租賃方式，開(kāi)展多層次的融資租賃業(yè)務(wù)。發(fā)揮金融租賃工具在項目投資和產(chǎn)品銷(xiāo)售中的作用，解決重大工程設備資金。同時(shí)，在政策允許的范圍內，為各專(zhuān)業(yè)投融資公司和有關(guān)專(zhuān)項基金設計安全可靠的金融產(chǎn)品，實(shí)現政府專(zhuān)項資金合規、安全的增值目標。

（五）貨幣市場(chǎng)融資

鼓勵和支持符合條件的企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)向合格機構投資者發(fā)行短期融資券。鼓勵符合條件的企業(yè)參與債券結算代理業(yè)務(wù)，進(jìn)入銀行間債券市場(chǎng)，通過(guò)正回購交易融入資金。引導企業(yè)利用銀行匯票和商業(yè)匯票的貼現功能融資。引導進(jìn)入銀行間債券市場(chǎng)的企業(yè)利用利率互換、遠期售匯、債券借貸等貨幣市場(chǎng)衍生工具規避市場(chǎng)風(fēng)險。

（六）外匯市場(chǎng)融資

目前，試點(diǎn)地區企業(yè)可以利用便利化額度（500萬(wàn)美元）自主借入外債，平均利率為2.4%，降低企業(yè)融資成本，支持企業(yè)經(jīng)營(yíng)或者做貿易。支持高新技術(shù)和“專(zhuān)精特新”企業(yè)在一定額度內自主借用外債，拓寬企業(yè)融資渠道，促進(jìn)跨境貿易投融資高水平開(kāi)放。同時(shí)，實(shí)施一次性外債登記試點(diǎn)，取消試點(diǎn)企業(yè)外債逐筆登記要求，便利企業(yè)在外債額度內靈活借還，有效減少企業(yè)“腳底”成本。外貿企業(yè)也可以利用債務(wù)在國際市場(chǎng)上融資，也可以借入外國銀行信貸資金。

三、工作要求

（一）加強組織領(lǐng)導

成立內鄉縣直接投融資工作領(lǐng)導小組，組長(cháng)由縣長(cháng)擔任，副組長(cháng)由常務(wù)副縣長(cháng)擔任，成員由金融服務(wù)中心、人行內鄉縣支行、發(fā)改委、財政局、科工局、開(kāi)發(fā)區、招商中心、自然資源局、市場(chǎng)監管局、稅務(wù)局主要負責人及各鄉鎮長(cháng)組成，負責對直接投融資工作的組織領(lǐng)導。領(lǐng)導小組下設辦公室，辦公室設在金融服務(wù)中心和人行內鄉縣支行，金融服務(wù)中心和人行內鄉縣支行主要負責人兼任辦公室主任，具體負責建立直接投融資體系的日常工作和推進(jìn)工作。各鄉鎮、縣直各單位要充分認識加快企業(yè)直接投融資工作對推動(dòng)我縣經(jīng)濟高質(zhì)量跨越式發(fā)展的重要意義，加強對各類(lèi)直接融資工具的研究運用，明確目標任務(wù)，落實(shí)部門(mén)職責，完善政策措施，強化引導服務(wù)，建立激勵機制，充分調動(dòng)企業(yè)開(kāi)展直接融資的積極性，在全縣營(yíng)造鼓勵和推動(dòng)企業(yè)直接融資工作的良好氛圍。

（二）健全工作機制

要建立“一企一策”、“一事一議”直接投融資工作推進(jìn)機制。要加快營(yíng)商環(huán)境建設，提高工作效率。自然資源、規劃、住建、房管、生態(tài)環(huán)境、財政、市場(chǎng)監管、稅務(wù)、人社等部門(mén)要按照“最多跑一次”要求，建立企業(yè)直接投融資“綠色通道”。要加強對企業(yè)運用各類(lèi)直接投融資工具的業(yè)務(wù)培訓，采取課程研修、舉辦培訓、考察學(xué)習、經(jīng)驗交流等多種形式，提高企業(yè)資本運作的能力和水平。

（三）優(yōu)化綜合服務(wù)

有關(guān)部門(mén)要及時(shí)研究企業(yè)直接投融資過(guò)程中遇到的困難和問(wèn)題，根據有關(guān)政策和實(shí)際情況，積極予以妥善解決，盡量減輕企業(yè)負擔。如企業(yè)在新增用地、環(huán)保核查、募投項目審批，以及申報政府質(zhì)量獎、馳名商標、著(zhù)名商標、名牌產(chǎn)品、高新項目、科技專(zhuān)項、財政貼息等資質(zhì)、榮譽(yù)、項目時(shí)，在依法合規前提下給予保障和支持。各金融機構要加大對上市公司、擬上市企業(yè)和上市重點(diǎn)培育對象及在場(chǎng)外資本市場(chǎng)掛牌企業(yè)的金融服務(wù)支持力度。

（四）完善執法監管

各相關(guān)執法部門(mén)要進(jìn)一步完善執法監管模式，積極探索建立重點(diǎn)培育企業(yè)違法行為預報預警制度。在日常監管中發(fā)現企業(yè)存在違法苗頭的，及時(shí)采取提醒、約談、告誡等方式，防止企業(yè)因為違反相關(guān)規定而出現重大違法違規行為；同時(shí)，建立健全監管信息通報機制，各相關(guān)執法部門(mén)對直接投融資企業(yè)開(kāi)展日常監管和執法檢查后，要及時(shí)將有關(guān)問(wèn)題通報直接投融資工作領(lǐng)導小組辦公室，共同幫助企業(yè)做好整改工作。

（五）加強隊伍建設和經(jīng)費保障

配優(yōu)配強直接投融資干部隊伍，加快提升工作人員的專(zhuān)業(yè)素質(zhì)。要加大金融人才培養和引進(jìn)力度，建立直接投融資專(zhuān)家庫，對企業(yè)實(shí)施分層次、分專(zhuān)題的業(yè)務(wù)培訓，進(jìn)行政策和業(yè)務(wù)咨詢(xún)輔導，為企業(yè)提供咨詢(xún)、診斷、改制、重組和融資方案設計等服務(wù)，努力提高企業(yè)運用多種融資工具加快發(fā)展的能力。縣財政局要將直接投融資相關(guān)經(jīng)費列入年度預算，確保企業(yè)政策獎勵資金及時(shí)足額兌付，并提供直接投融資對接專(zhuān)項工作經(jīng)費保障。

解讀地址：《內鄉縣人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)建立內鄉縣直接投融資體系實(shí)施意見(jiàn)的通知》 解讀材料